湘西自治州统计局部门整体支出

目    录

1.引言

1.1部门职责概述

1.2部门支出描述

1.3部门项目实施情况

2.绩效评价概述

2.1绩效评价目的

2.2绩效评价实施过程

2.3绩效评价的局限性

3.部门整体支出绩效评价分析

3.1投入（各指标得分情况和绩效分析）

3.2过程（各指标得分情况和绩效分析）

3.3产出（各指标得分情况和绩效分析）

3.4效果（各指标得分情况和绩效分析）

4.绩效评价结论

4.1绩效评价得分

4.2存在绩效问题

5.经验教训与建议

5.1经验教训

5.2建议

湘西自治州统计局部门整体支出

绩效评价报告

    为进一步强化部门责任意识，规范财政资金管理，提高财政资金使用效益，根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）、财政部《预算绩效管理工作规划（2012—2015）》（财预〔2012〕396号）、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湘西州财政局关于开展2015年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2016〕2号）等上级文件的要求，我单位于2016年4月至6月，组织力量对单位的部门预算整体支出进行了绩效评价，现将情况汇报如下：

    一、基本情况

    1.部门职责。根据《中共湘西自治州委湘西自治州人民政府关于印发<湘西土家族苗族自治州人民政府职能转变和机构改革方案的实施意见〉的通知》（州发〔2015〕2号）和《中共湘西自治州委湘西自治州人民政府关于湘西自治州人民政府机构设置的通知》（州发〔2015〕3号）精神，设立湘西土家族苗族自治州统计局，为州人民政府工作部门。根据州政办发〔2010〕30号文件，明确州统计局内设机构和人员编制情况。主要职责：（一）贯彻执行国家统计工作的方针、政策和统计法律法规，完成国家和地方统计调查任务；承担组织领导和协调全州统计工作，确保统计数据真实、准确、及时；监督检查统计法律法规的实施情况，查处各类统计违法行为。（二）制定并组织实施全州统计改革和统计现代化建设规划及统计调查计划，建立健全国民经济核算体系和统计指标体系，组织实施全州及各县市国民经济核算和全州投入产出调查，核算全州及县市国内生产总值，汇编提供国民经济核算资料，监督管理全州各县市国民经济核算工作。（三）会同有关部门拟订重大州情州力普查计划与方案，组织实施全州人口、经济、农业等重大州情州力普查，汇总、整理和提供有关州情州力方面的统计数据。（四）组织实施基本单位、农林牧渔业、工业、建筑业、批发和零售业、住宿和餐饮业、房地产业、租赁和商务服务业、居民服务和其他服务业、文化体育和娱乐业以及装卸搬运和其他运输服务业、仓储业、计算机服务业、软件业、科技交流和推广服务业、社会福利业等统计调查，收集、汇总、整理和提供有关调查的统计数据，综合整理和提供地质勘查、旅游、交通运输、邮政、教育、卫生、社会保障、公用事业等全州性基本统计数据。（五）组织实施能源、投资、消费、价格、收入、科技、人口、劳动力、社会发展基本情况、环境基本状况等统计调查，收集、汇总、整理和提供有关调查的统计数据，综合整理和提供资源、房屋、对外贸易、对外经济等全州性基本统计数据。（六）组织各县市、各部门的经济、社会、科技和资源环境统计调查。统一核定、管理、公布全州性基本统计资料，定期发布全州国民经济和社会发展情况的统计信息。组织建立服务业统计信息管理制度、共享制度和发布制度。（七）对国民经济、社会发展、科技进步和资源环境等情况进行统计分析、统计预测和统计监督，向州委、州政府及有关部门提供统计信息和咨询建议。（八）依法审批或者备案地方统计调查项目和州直各部门统计调查项目，指导专业统计基础工作、统计基层业务基础建设，建立健全统计数据质量审核、监控和评估制度，开展对重要统计数据的审核、监控和评估，依法监督管理涉外调查活动。（九）协助地方管理县市统计局局长和副局长，指导全州统计专业技术队伍建设，会同有关部门组织管理全州统计专业资格考试、从业资格认定、继续教育工作，指导全州统计科研、统计教育、统计宣传工作。监督管理中央、省和州财政安排的统计专项经费。（十）建立并管理全州统计信息自动化系统和统计数据库系统，指导全州统计信息化系统建设。（十一）承办州人民政府交办的其他事项。下设7个内设机构，分别为办公室、综合科（行政审批服务科）、政策法规科、经济统计科、社会统计科、服务业统计科、能源统计科。

截止2015年12月31日，本局经州编委核定的在职编制人数为39人，其中：行政编制人数15人（政府机关人员14人、工勤人员1人），事业编制人员24人（参照公务员法管理人员13人、财政补助人员11人）。年末实有人数52人，其中在职在编人员35人（政府机关人员14人，工勤人员1人，参照公务员法管理人员10人，财政补助人员10人），经费自理人员1人，退休人员16人。

     2.部门支出情况。

    2015年收入总计509.23万元，其中财政拨款收入500.05万元，其它收入9.17万元。上年结转147.50万元。全年总支出567.32万元（基本支出379.52万元，项目支出187.80万元），其中工资福利支出253.47万元，商品和服务支出157.15万元，对个人和家庭补助支出136.15万元，基本建设和其它资本性支出20.54万元。本年结转89.41万元。

 3.部门项目实施情况。

2015年，本单位深入贯彻落实十八届四中、五中全会精神和国家局、省局统计工作会议精神，主动适应新常态、新形势、新要求，以预安销号、绩效考核为抓手，强化基层基础，提升数据质量，打造优质服务，全力抓好统计各项工作。具体实施情况如下：

（一）抓基层，打基础。把统计“双基”建设放到十分突出的位置来抓，统计基层基础进一步夯实。一是稳定县市统计队伍。在全州机构改革中，积极与各县市党委政府沟通衔接，引起领导重视，争取理解支持，使县市统计部门在合并入发改局的情况下，保持统计工作相对独立，统计力量没有被分散，统计队伍相对稳定，确保了统计工作顺利开展。二是夯实乡镇统计基础。推进乡镇统计基础工作规范化建设，认真开展县乡统计规范化建设“达标争先”检查。积极开展统计上岗培训和继续教育培训，全年两项考试参考人数分别达到了477人和614人。开展了全州乡镇统计人员业务培训，全州165个乡镇、街道的统计人员共200多人参加培训，基层一线统计人员素质得到提升。三是加强企业统计管理。采取电话联系、网络沟通、实地走访等形式，经常性对统计人员进行指导，及时跟踪了解企业生产经营状况，确保企业如实填报，数据真实可信。

（二）重业务，保质量。进一步强化统计业务，突出以专业为中心，重视数据质量监控和评估，加强各方数据衔接，提升数据质量。一是加强专业工作。各专业间紧密配合，抓好责任落实、工作规范和专业联动，形成合力，内部数据相互验证，数据协调性得到提高。加强名录库的统一管理，开展申报单位专项检查，严把调查单位进口关。认真做好规上工业、服务业、限上批零贸易、住餐业、资质以上建筑业、劳动工资、科技等常规统计调查任务。努力提高国民经济核算水平，在按季开展下算一级工作的基础上，不断丰富核算内容，增加了湘西经济开发区数据测算工作，在数据测算工作中保持了州与县市区两级数据基本衔接。加强专业配合，做好投资统计制度方法改革，做好试点法人单位的摸底梳理，确保试点项目单位不重不漏。加大与相关部门的合作交流，切实掌握投资项目开工建设情况，确保项目及时入库。二是加强部门协作。与州直部门建立良好合作关系，建立了部门联系人制度，将重点数据、重点指标对应到部门、划分到专人，建立数据共享平台，广泛收集部门资料，完善年度、季度数据发布制度，加大对部门重点指标的分析和研判，对数据出现波动大的及时与部门联系，加强联合联统，对重要数据进行联审，共同分析监测预警，增强了数据的整体性和匹配性。三是完成各项普查调查。顺利完成经济普查工作，发布了《湘西州第三次经济普查主要数据公报》，印发了《经济普查资料集》，对全州普查先进进行了表彰。完成第三次全国农业普查机构组建工作，提请州政府下发了《湘西自治州人民政府关于认真做好第三次全国农业普查的通知》。完成了1％人口抽样调查。争取到调查经费纳入财政预算；正式登记首日，州委常委、常务副州长邝邹飞亲临登记现场视察；制定了调查专项工作考核评比制度；多渠道多形式开展宣传，争取到调查住户配合支持；提前高标准完成了入户登记任务；严格数据质量验收，有效保证了数据质量，做到领导重视、人员选聘、责任落实、舆论宣传、入户登记、数据质量“六个到位”。四是加强依法统计。开展统计法律 “六进”活动，将统计法教育纳入州县党校课程，结合“9.20”、“12.4”和“12.8”重大节点开展统计法制宣传，7月在全州法治湘西建设推进暨六五普法验收动员会上作了典型发言。对全州80多个乡镇、100多个机关企业事业单位进行统计基层基础工作规范化建设的巡查，促进统计健康发展。对全州168个基层单位及省局所委托的3个单位进行了统计执法检查，立案查处8个单位，责令改正30家单位，曝光统计违法案件5件。严格按程序执法，树立统计权威，维护统计形象。

（三）优服务，树形象。一是主动为党委政府服务。围绕全州中心工作，紧盯经济运行走势，深化监测分析，每月通过月报卡第一时间向州领导报送主要经济指标，每季开展全州经济运行情况综合深度分析。及时做好小康监测、万元GDP能耗监测等数据测算，提出相关工作建议。创新完善《领导干部手册》、《湘西统计年鉴》等统计资料。全年共撰写各类统计分析文章80余篇，充分发挥了参谋作用，其中《我州电子商务发展现状及对策建议》等分析文章得到了州领导的充分肯定和批示。二是主动为部门服务。建立州直部门“一把手”沟通机制，与部门联合进行分析监测，对部门统计人员进行业务指导，主动参与州绩效考核、政府目标管理、重点项目考核、全面小康监测、贫困监测、为民办实事考核、各类民调等工作，把好数据审核关，严格按照标准要求进行数据评估认定，充分发挥统计服务功能，提高统计地位。三是主动为公众服务。把指标发布、数据解读和统计科普有机结合，在门户网站进行月度公布，定期更新。每半年召开新闻发布会，发布经济社会运行情况。开通统计微博微信平台，发布统计信息，答复统计咨询问题。积极开展了第六届“中国统计开放日”系列宣传活动。四是主动为基层服务。加强对县市、乡镇、企业的业务培训指导，提高基层统计工作水平。积极开展“一进二访三联”活动，争取扶贫资金200多万元，支持扶贫村改善基础设施条件，发展特色产业，全年帮助96户203人实现脱贫，建整扶贫工作取得明显成效。

    二、绩效评价

1.绩效评价目的。本次自评的目的是了解本单位2015年度财政资金预算支出的绩效状况，为今后预算安排提供决策支持。进一步增强本单位支出管理的责任，优化支出结构，保障更好地履行职责，提高财政资金使用效益，进而不断提高本单位的工作效率和公信力。

    2.绩效评价实施过程。根据《湘西州财政局关于开展2015年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2016〕2号）等相关文件要求，州统计局制定了部门整体支出绩效评价的工作方案、评价指标，成立了绩效评价工作领导小组、绩效评价工作组，2016年5月15日召开了现场评价工作安排部署会，于6月20日完成自评工作。绩效评价工作主要如下：

    （一）核实数据。对2015年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2015年度和2014年度部门整体支出情况进行比较分析。

    （二）查阅资料。查阅2015年度预算安排、非税收入、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。

    （三）实地查看。现场查看实物资产等。

    （四）发放调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度进行调查。

    （五）归纳汇总。对提供的材料及自评报告，结合现场评价情况进行综合分析、归纳汇总。

    （六）评价组对各项评价指标进行分析讨论。

（七）形成绩效评价报告。

3.绩效评价的局限性。

（1）指标设计不尽合理，导致评价结果与实际情况不一定相符。如预算控制率指标，在编制预算时，存在不可控性，预算明显不符合实际，但必须这样编制，审核才能通过，而按预算控制率指标的计算公式计算，本指标基本上都大于0。

（2）社会信息的不平等性，可能导致评价结果出现差异。如发放调查问卷时，面对社会公众，而社会公众对单位情况不了解，导致调查结果与实际有差异。

（3）在设计绩效评价体系时目标的确定与量化往往带有较强的主观性与经验主义，这需要在评价过程中不断完善。

   三、部门整体支出绩效评价分析

1.投入。

（1）在职人员控制率（5分）：本单位2015年年末实际在职人员为35人，而编委核定的在职人数39为人，实际在职人员数占编委核定的编制数的比率＝（在职人员数÷编制数）×100%＝89.74%，部门对人员成本的控制程度符合规定要求，根据评价标准该项得满分5分。

 （2）“三公经费”变动率情况(8分）：2015年度本单位预算安排“三公经费”总额为50万元，而2014年度预算安排的“三公经费”总额为58万元。本单位“三公经费”变动率＝（本年度“三公经费”预算数－上年度“三公经费”预算数）÷上年度“三公经费预算数”＝ -13.79%<0，根据评价标准该项得满分8分。

2、过程。

   （1）预算执行情况

①预算完成率（5分）：本单位上年财政拨款结转和结余32.04万元，年初预算429.27万元，本年追加预算70.78万元，年末财政拨款结转和结余0；本单位预算完成率＝（上年结转+年初预算+本年追加预算－年末结余）÷（上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%＝100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

②预算控制率（5分）：本单位本年预算追加数为70.78万元，年初预算为429.27万元，预算控制率＝（本年预算追加数÷年初预算）×100%＝16.49%，根据评分标准，本单位该项指标得3分。

③新建楼堂馆所面积控制率（5分）：2015年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

④新建楼堂馆所投资概算控制率（5分），2015年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

（2）预算管理情况：

①公用经费控制率（8分）：2015年度本单位实际公用经费支出为13.70万元，年初预算安排公用经费为54.18万元，本单位公用经费控制率＝（实际支出公用经费总额÷预算安排公用经费总额）×100%＝25.29%<100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

②“三公经费”控制率（8分）：2015年度本单位“三公经费”实际支出数为21.97万元（公务接待费8.35万元、公务用车运行维护费13.62万元），“三公经费”年初预算数为50万元，三公经费”控制率＝（“三公经费”实际支出数÷“三公经费”预算安排数）×100%＝43.94%<100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

③政府采购执行率（6分）：本单位年初预算政府采购金额77万元，2015年度实际政府采购金额为34.16万元，政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%＝44.36%，根据评分标准，本单位该项指标得0分。

④管理制度健全性（8分）：本单位建立各项管理制度，有本部门厉行节约制度，相关管理制度合法、合规、完整，并得到有效执行，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

⑤资金使用合规性（6分）：本单位支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，项目的支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

⑥预决算信息公开性（5分）：本单位2015年度按规定内容、规定时限公开了预算信息；单位的基础数据信息和会计信息资料真实、完整；基础数据信息和汇集信息资料准确。根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

3、产出。

（1）职责履行（8分）

  重点工作完成率（8分）：

2015年度本单位各项工作均完成预期目标。在全州2015年度五个文明建设绩效考核中考核评分977.58分，被评为  一等领导班子。本单位重点工作实际完成率得分＝（绩效办对应部分考核得分÷1000）×8＝ 7.82 分。根据评分标准，本单位该项指标得分为 7.82 分。

 （2）履职效益

?社会效益：本单位2015年度圆满完成了各项统计业务，依法行政、服务经济发展、统计基层基础建设等工作扎实有效，职能作用发挥明显，全州经济社会发展的各项数据指标准确详实，为推进全州经济社会发展各项任务的顺利完成提供了有力的统计保证，取得良好的社会效益，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

    ?行政效能：本单位2015年度不断改进行政管理，讲求优质高效，严格落实中央“八项规定”及省、州相关规定，改进文风会风，精简会议、文件，严格资产管理和经费使用，积极推动网上办事和政务公开，行政效率较高，行政成本进一步降低，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

?社会公众或服务对象满意度：本次绩效自评，我们向社会公众、服务对象、本单位内部员工发放问卷调查90份（本单位员工30份、服务对象30份、社会公众30份），从收回的问卷调查了解，社会公众我本单位的工作现状评价、深入基层调查研究，倾听群众意见、服务承诺以及服务态度、服务质量等各方面均给予了满意的评价，满意度为98.7%。因此，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

四、绩效评价结论

1、绩效评价得分情况

根据评价指标体系测算，本单位部门整体支出绩效评价得分是：投入绩效为13分，过程绩效为53分，产出及效率绩效为25.82分，总绩效为91.82分。评价结果等次为“ 优 ”。

2、存在绩效问题

⑴预算编制不够精准，导致执行中的预算调整。

⑵政府采购预算执行力度不够，导致本年实际采购远低于年初预算。

  五、经验教训与建议

1、经验

本单位通过对2015年度部门整体支出绩效自评，我们认识到，绩效管理不只是财政支出方面，而应更加注重产出及效率，这样，有利于我们强化支出的责任，提高财政资金的使用效益，更好地促进我们履行职责。

我单位2015年度工作经验：通过加强和优化机关管理，创建“学习型、服务型、创新型、效能型、廉洁型”的“五型”机关，保持了省级文明单位称号。一是创新管理制度。推行全员全过程绩效管理。强化分级管理，层层落实责任，一级对一级负责，层层抓落实。量化工作标准，实施绩酬挂钩，科学设定考核指标和分值，以工作实绩定分数，以分数定奖惩，增强了考核的规范性。通过预安销号制度的实施，全局争先创优氛围进一步浓厚，干部职工干事创业热情进一步激发，各项工作得到有效推动落实。二是改进工作方式。推行“三分之一”工作法：即三分之一的时间走访基层指导、三分之一的时间动脑筋写分析、三分之一的时间做报表，干部职工活力得到激发，工作效率得到提高，有力确保了各项绩效考核指标保质保量完成。

2.存在的不足

（一）基层统计人员的整体素质有待于进一步提高。随着统计工作逐步与国际接轨，统计方法制度改革步伐不断加快，新指标、新的统计方法、新的统计制度不断出现，基层统计人员的知识得不到及时更新，与工作需求有了一定差距。因此，必须尽快对基层统计人员进行系统、全面的业务知识更新培训，切实提高基层统计人员的整体素质，为确保统计数据的质量提供人力保证。

（二）一些报表单位不重视统计报表工作，拒报、迟报、瞒报、虚报统计数据的现象还时有发生。统计执法环境有待进一步改善，执法力度需进一步加大。因此，必须进一步充实统计执法队伍，改善统计执法环境，保障统计工作的顺利进行。

3、建议

（一）进一步提高报表数据质量，加大与上级部门的衔接，加强对下级部门的指导，进一步客观反映我州经济运行情况。

（二）继续强化“贴近服务”理念，进一步提高服务水平。选准课题，认真调研，及时准确、客观真实地为领导决策提供依据。

（三）细化预算指标，提高预算科学性。预算编制前根据年度内单位可预见的工作任务，确定单位年度预算目标，细化预算指标，科学合理编制部门预算，推进预算编制科学化、准确化。年度预算编制后，根据实际情况，定期做好预算执行分析，掌握预算执行进度，及时找出预算实际执行情况与预算目标之间存在的差距，纠正偏差，为下一次科学、准确地编制部门预算积累经验。

（四）优化绩效评价指标计分标准，改善评价计分标准的不合理性，确保评价结果更加公平公正。 

                                   湘西自治州统计局                                    

                                   2016年6月20日